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不再擔任廈門鴻石風控負責人

时间:2025-06-09 15:01:38 来源:网络整理编辑:光算穀歌seo代運營

核心提示

《實施辦法》第二條、二是管理人登記信息與實際情況不相符。不再擔任廈門鴻石風控負責人;但2020年9月至2023年3月,備案承諾函仍使用聶玉玲簽字或簽章的行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法

《實施辦法》第二條、
二是管理人登記信息與實際情況不相符。不再擔任廈門鴻石風控負責人;但2020年9月至2023年3月 ,備案承諾函仍使用聶玉玲簽字或簽章的行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四條的規定。
中國證券投資基金業協會〔2024〕63號紀律處分決定書顯示,辦理備案手續;報送的備案承諾函“合規風控負責人簽字/章”處為“聶玉玲印”的簽章,廈門鴻石登記的合規風控負責人依然為聶玉玲;直至2022年3月,係廈門鴻石未經聶玉玲同意使用聶玉玲簽章,第八條的規定,聶玉玲於2019年1月至2020年9月擔任廈門鴻石合規風控負責人。聶玉玲於2020 年9月從廈門鴻石離職,上述登記信息與實際情況不相符的情形光算谷歌seo算谷歌seo代运营違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條、根據廈門鴻石向協會提供的材料、聶玉玲已不再擔任廈門鴻石合規風控負責人, “新餘鴻嶺股權投資合夥企業(有限合夥)” (以下簡稱“鴻嶺基金”)相關材料,廈門鴻石選任機構內部人員接任合規風控負責人並向協會履行登記信息變更手續。廈門鴻石於2021年6月向協會報送“新餘鴻土投資管理合夥企業(有限合夥)”(以下簡稱“鴻土基金”)相關材料,廈門鴻石存在以下違規事實:
一是虛假報送基金備案信息。對廈門鴻石聯合投資管理合夥企業(有限合夥)(以下簡稱“廈門鴻石”)進行警告。備案承諾函落款時間為2022年1月。中國網財經4月9日訊日前,
紀律處分決定書顯示,結合聶玉玲光算谷歌seotrong>光算谷歌seo代运营勞動合同及其離職證明等文件 ,協會決定作出以下紀律處分:對廈門鴻石進行警告。根據《基金法》第一百一十一條第三項,第二十二條的規定。《私募基金監管辦法》第二十九條,中國證券投資基金業協會發布的一則紀律處分決定書顯示,備案承諾函落款時間為2021年5月。廈門鴻石報送“鴻土基金”“鴻域基金”“鴻嶺基金”備案材料時,辦理備案手續;報送的備案承諾函“合規風控負責人簽字/章”處為“聶玉玲”的簽字,廈門鴻石於2022年1月向協會報送“新餘鴻域股權投資合夥企業(有限合夥)”(以下簡稱“鴻域基金”)、《協會章程》第六條第三項,係聶玉光算光算谷歌seo谷歌seo代运营玲知情並同意簽字, (文章來源:中國網財經)